中融二号奇迹翻番难服众永利集团最新网站,多

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  目前市场对上述事件存在的疑问一是,“中融二号”为何“先知先觉”,能够预先知道众和股份将连涨多日而重仓?从众和股份发布公告的时间顺序上看,众和股份原高管许木林通过“大宗交易”将其持有的股份转让给“中融二号”的时间是5月22日、29日,而众和股份发布筹划收购资产事项,公司股票停牌的时间是今年的7月9日,关于众和股份“涉矿”的公告发布时间是今年的7月27日。三个有着先后顺序的时间点,很容易让人产生“大宗交易的买卖双方提前知道了众和股份将涉矿的内幕消息”的怀疑。

  经查证,这家上市公司为劲嘉股份,该公司曾在2009年9月19日对外发布了《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》。实际上,在这一公告发布之前,网络上就已经出现了“劲嘉股份与英美烟草签署合作协议”的传闻,劲嘉股份股价已于2009年9月14日高开高走,当天中午收盘前即被拉到涨停,报收13.52元,当天的换手率达到20.45%。在随后的9月15日、16日和18日,该公司股票换手率也都超过10%。

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  因劲嘉股份最早对外发布《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》的日期为2009年9月19日,因此,记者查阅了2009年劲嘉股份的三季报。季报显示,截至2009年9月30日,在公司前十大流通股东中有8只基金。与2009年二季报相比,有7只基金是新建仓的,分别是长盛同庆可分离、建信优选成长、华安宝利配置、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴、广发核心精选。然而截至2009年12月31日,建信优选成长、华安宝利配置、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘四只基金便从前十大流通股东中消失了。

  重仓众和净值翻倍

  上周五,深圳南山区检察院发布微博披露,深圳某上市公司投资关系部经理顾某在一次公司总经理办公会议上,获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作,且订单量很大,可能给公司带来巨额利润。顾某随后多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司,其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后,在顾某所在公司公开该内幕信息前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元。南山区检察院认为,依照相关规定,顾某及相关基金公司将被处以3000万以上巨额罚金。

  后来众和股份因“涉矿”成为超级大牛股,7月6日收盘价为5.40元,8月21日最高上冲至12.14元,1个半月的时间里,其股价上涨了124.5%。而同期沪指从2223点跌到2106点,跌幅为5.26%,两相比较,堪称天壤之别。“中融二号”第1期、第2期,从7月27日到8月10日的10个交易日中,两产品涨幅与众和股份同期股价走势出现惊人吻合。

  建信基金相关人士昨天也对记者表示,如果公司或相关人员涉嫌以内幕信息获利,公司就会收到相关部门的调查通知,但目前公司方面一切正常。华安、泰达荷银方面昨天也都表示没有收到相关部门的调查通知。

  众和股份的中报似乎给出了答案:“中融二号”重仓了众和股份。记者查阅众和股份的公告了解到,今年5月22日、29日两天,众和股份出现两笔大宗交易,交易为定向抛售585万股、1236万股众和股份股权。由于众和股份期间实施了分红送转,以送转后股权计算,接盘方合计买入众和股份1996.5万股,与“中融二号”中报中的持股数完全匹配。众和股份中报也显示,“中融二号”持有1996.5万股,占总股本的4.09%,位列第四大流通股东。

  涉案基金公司可能被重罚

  在A股市场哀鸿遍野、各路机构一筹莫展之际,一款名为“中融联合梦想二号”(以下简称“中融二号”)的信托私募产品,在不到半个月的时间内净值翻番,创下国内私募界的奇迹,其原因则是重仓众和股份(002070)。然而,对于这一弱市中的赚钱奇迹,市场却有诸多疑问:“中融联合梦想二号”为何能先知先觉?为何众和股份现任董事长许建成的叔叔曾是众和股份高管的许木林,会将其持有的股份转让给“中融二号”后不久就连涨多日?

  2010年7月26日,中国证监会立案调查此事,由此发现了劲嘉股份投资部员工散布内幕消息的事实。

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  针对以上的这些疑问,著名证券维权律师、上海欣望闻达律师事务所副主任宋一欣昨日在接受《金融投资报》记者采访时给出了如下建议:中国证监会应该就众和股份是否涉嫌疑“内幕交易”进行调查,给市场作出一个合理的解释。

  泄密门牵出基金公司

  作者:杨成万

  在历时一年之后,一场始于去年7月的调查终于随着深圳南山区检察院发布的几条微博消息有了最终的答案。

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  因此,宋一欣认为,依照上述规定,顾某及相关基金公司将被处以至少3000万元的巨额罚金。

  此款名为“中融二号”第1期、第2期的信托私募产品,在7月27日至8月10日的10个交易日内,净值数据分别从1.0855元、1.0838元涨到2.1979元和2.1933元,涨幅 分 别 为 102.48%、102.37%。而同期上证指数仅上涨2.79%。“与同期市场存在如此大的差距,的确让人心生疑问。”成都一家私募机构老总表示。

  一条来自深圳南山区检察院的微博信息,将两家基金公司牵扯到一起内幕交易案之中。由于该案是国内基金公司首次被法院认定为利用内幕交易非法获利的典型案例,因此引起了市场的广泛关注。在业内热议是哪两家基金公司卷入了这一丑闻之际,昨天,多家基金公司纷纷撇清与此案的干系。

  其二,众和股份现任董事长许建成的叔叔曾是众和股份高管的许木林,其特殊身份也引起了市场的质疑。众和股份相关资料显示,在众和股份筹划上市阶段,许木林曾是公司的发起人,2010年8月前担任众和股份的董事、副总裁职务。同时,作为许氏家族的成员之一,许木林的另一身份则是众和股份实际控制人许金和的兄弟、上市公司董事长许建成的叔叔。

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  根据以上事实,著名证券维权律师、上海欣望闻达律师事务所副主任宋一欣认为,不排除有内幕交易的可能。宋一欣认为,认定内幕信息的标准有二:一是对公司证券的市场价格有重大影响的信息,是否导致对该股票投资价值的合理重估。众和股份“涉矿”事件公告后,其股价连续上涨了10个交易日。正是在这10个交易日里,“中融二号”的两只产品净值翻番。“另一个标准是,非公开性是构成内幕信息的基本条件,内幕信息被披露到市场消化需要时间,此后的信息才算公开,届时,信息知情人再从事有关证券交易将不再视为内幕交易。”宋一欣因此建议中国证监会就众和股份是否涉嫌疑内幕交易进行调查,给市场作出一个合理的解释。

  对此,汇丰晋信相关人士昨天对记者表示,目前公司并没有收到任何监管机构或是检查部门的相关通知,公司对劲嘉股份的投资属于正常投资行为。该人士还表示,早在去年7月,证监会就对相关问题进行过调查,当时很多基金公司都接受过证监会的询问,但后来都不了了之。

  或涉嫌“内幕交易”

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  众基金公司纷纷撇清

  此外,公司方面人称,“中融二号”私募机构从未到众和股份进行过实地调研。众和股份董秘室一位工作人员称,尽管也有机构电话咨询能否现场调研,但由于公司目前正在全力推进收购厦门帛石股权的工作,处于敏感期,不方便接受机构调研而被公司全部拒绝。作为公司第四大流通股东的“中融二号”,也从来没现场调研过公司,也没有跟公司有过任何接触。

  虽然劲嘉股份发布的是一则乌龙公告,但这并没有妨碍基金公司从中牟利。据相关知情人士透露,深圳南山区检察院微博信息中所指两家基金公司分别注册于北京和上海。不过,多家基金公司昨天在接受记者采访时纷纷否认公司或公司相关人员遭受相关部门的调查和处罚。

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  上海新望闻达律师事务所宋一欣律师昨天在接受记者采访时表示,依照相关法律法规,证券、期货交易从业人员在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

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  不过,这一公告随后被证明系一起“乌龙事件”。2009年11月6日,劲嘉股份又发布澄清公告称,其早前公告的与美国英美烟草公司商洽烟标合作事宜有误。由于工作人员疏忽,误将对外合作方本土美国烟草贸易公司当作了世界第二大烟草上市企业——美国英美烟草公司。

  本报记者敖晓波

  有市场分析认为,由于劲嘉股份泄密事件发生在2009年9月,所以在2009年上半年大举买入劲嘉股份的基金可以排除嫌疑;而当2009年11月劲嘉股份发布澄清公告后,一些基金到2009年底时依然重仓持有该股,这些基金也可排除嫌疑。因此,中间出局的基金嫌疑最大。特别是汇丰晋信和建信优选成长,早在去年下半年,市场就传出汇丰晋信等基金公司因劲嘉股份遭到证监会调查。

  武汉科技大学教授董登新表示,上市公司与基金公司之间很容易出现内幕信息泄露的情况。我国证券市场对内幕信息泄露的监管及后续的处罚都属于薄弱环节,且查处和监管难度非常大。因此,仅靠监管机构的监管是不够的,应该“群策群力、全民监督”。当务之急是从根源上完善公司内部的法人治理结构,建立风险防控机制。同时,处罚力度必须加大,对已经违反法规的机构和个人,监管部门必须作出严厉处罚。只有这样,才能起到杀一儆百的警示作用。

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